Compliance-Management-System aufbauen
Unternehmen, die nach einer Compliance-Analyse wissen, was gilt, und es nun organisatorisch verankern wollen, oder die von Kunden und Investoren nach ihrer Compliance-Organisation gefragt werden.
Aktualisiert: 2026-11
Ein Compliance-Management-System sorgt dafür, dass Pflichten nicht nur einmal erkannt, sondern dauerhaft erfüllt werden. Wir bauen es in der Grösse Ihres Unternehmens auf: Rollen, ein Pflichtenregister mit Verantwortlichen, wenige wirksame Kontrollen, Schulung und ein knappes Berichtswesen an die Leitung, angelehnt an ISO 37301.
Viele Unternehmen haben einzelne Compliance-Aufgaben erledigt, aber kein System dahinter. Nach einem Jahr weiss niemand mehr, wer die Datenschutzerklärung pflegt, wann der Notfallplan zuletzt geübt wurde oder ob neue Dienstleister geprüft werden. Kunden, Banken und Investoren fragen aber genau danach.
Ein CMS muss nicht schwerfällig sein. Für ein KMU reichen oft ein klares Register, wenige feste Termine und eine Person, die den Überblick behält.
Was Sie erhalten
Rollen und Verantwortung
Festgelegte Zuständigkeiten für jede Pflicht, inklusive Stellvertretung und Eskalationsweg zur Geschäftsleitung.
Pflichtenregister
Ein gepflegtes Register aller geltenden Pflichten mit Quelle, Verantwortlichen, Kontrolle und nächstem Prüftermin.
Kontrollen und Nachweise
Wenige, wirksame Kontrollen mit festgelegten Nachweisen, die bei einer Prüfung vorgelegt werden können.
Schulungskonzept
Zielgruppengerechte Schulungen zu den wichtigsten Themen, mit Nachweis der Teilnahme.
Berichtswesen
Ein knapper, regelmässiger Bericht an die Leitung über Stand, Vorfälle und anstehende Änderungen.
Ablauf
- 01
Ausgangslage
Bestehende Aufgaben, Unterlagen und Zuständigkeiten aufnehmen; Ergebnisse einer Compliance-Analyse übernehmen.
- 02
Struktur
Rollen, Register und Kontrollen festlegen, so schlank wie möglich und so umfassend wie nötig.
- 03
Einführung
Register befüllen, Verantwortliche einweisen, erste Kontrollen durchführen, Schulungen starten.
- 04
Betrieb
Erster Leitungsbericht, Anpassungen nach den ersten Monaten und auf Wunsch jährliche Überprüfung.
Preisrahmen
Abhängig von Organisationsgrösse und Zahl der Regelwerke; Einführung als Projekt mit festem Umfang, Begleitung danach optional im Jahresrhythmus.
Indikativ, kein verbindliches Angebot — der Rahmen wird im Scoping bestätigt.
Übergeordnete Leistung: Compliance-Analyse
Häufige Fragen
Müssen wir uns nach ISO 37301 zertifizieren lassen?
Nein. Die Norm dient als Orientierung. Eine Zertifizierung ist möglich, für die meisten KMU aber nicht nötig.
Braucht es einen Compliance-Officer?
Es braucht eine Person mit Überblick und Zeit dafür. Ob das eine eigene Stelle ist oder ein Teil einer bestehenden Rolle, hängt von der Grösse ab.
Welche Software brauchen wir?
Für den Anfang oft keine neue. Ein gut strukturiertes Register in vorhandenen Werkzeugen reicht; spezialisierte Software lohnt sich bei vielen Pflichten und Standorten.
Compliance-Management-System aufbauen
Unternehmen, die nach einer Compliance-Analyse wissen, was gilt, und es nun organisatorisch verankern wollen, oder die von Kunden und Investoren nach ihrer Compliance-Organisation gefragt werden.