GwG- und KYC-Prozesse digitalisieren
Für Treuhänder, Family Offices, Vermögensverwalter und seit 1. Oktober 2026 neu unterstellte Beratende, die ihre GwG-Pflichten heute in Tabellen und Mailordnern führen.
Aktualisiert: 2026-11
Wir setzen die Sorgfaltspflichten nach GwG als digitalen Ablauf um: Onboarding mit Identifizierung und Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, Risikoeinstufung nach Ihrer Risikoanalyse, Screening, besondere Abklärungen, periodische Kontrollen und eine prüffähige Dokumentation. Technisch mit FLIORE oder einer anderen passenden Lösung, abgestimmt auf das Reglement Ihrer SRO oder AO.
Die Sorgfaltspflichten des Geldwäschereigesetzes sind klar, ihre Umsetzung im Alltag oft nicht. Formulare liegen in Mailordnern, Risikoeinstufungen in Tabellen, periodische Kontrollen in Erinnerungen einzelner Personen. Vor jeder Prüfung werden Akten zusammengesucht.
Für neu unterstellte Beratende kommt hinzu, dass die Pflichten erstmals aufgebaut werden müssen, unter Zeitdruck und neben dem laufenden Geschäft.
Was Sie erhalten
Prozessdesign
Onboarding, Einstufung, Abklärungen, Kontrollen und Meldewege als durchgängiger Ablauf.
Abgleich mit dem Reglement
Abbildung der Anforderungen Ihrer SRO oder AO und Ihrer Risikoanalyse.
Werkzeugauswahl und Einführung
Einrichtung von FLIORE oder einer anderen geeigneten Lösung, inklusive Migration bestehender Akten.
Vorlagen und Weisungen
Arbeitsvorlagen und technische Grundlagen für Ihre internen Weisungen.
Schulung
Einführung der Mitarbeitenden in den neuen Ablauf.
Ablauf
- 01
Analyse
Geschäftsmodell, Reglement, bestehende Akten und Lücken.
- 02
Design
Ablauf und Datenmodell festlegen, mit Compliance abstimmen.
- 03
Einführung
Werkzeug einrichten, Akten übernehmen, testen.
- 04
Betrieb
Schulung und Begleitung der ersten periodischen Kontrollen.
Preisrahmen
Der Aufwand hängt von Zahl der Mandate, bestehender Dokumentation und Werkzeugwahl ab. Nach dem Erstgespräch erhalten Sie ein Angebot mit festem Umfang; Lizenzkosten der Software sind separat.
Indikativ, kein verbindliches Angebot — der Rahmen wird im Scoping bestätigt.
Was bestimmt den Preis? → Kosten-Ratgeber
Übergeordnete Leistung: Digitale Transformation
Häufige Fragen
Ist das Rechtsberatung?
Nein. Wir setzen Abläufe und Werkzeuge um. Die rechtliche Beurteilung, etwa zur Unterstellung oder zu Einzelfällen, erfolgt durch Ihre Compliance-Funktion oder Kanzlei.
Muss es FLIORE sein?
Nein. FLIORE ist unser eigenes Produkt und passt für viele Boutiquen. Wenn eine andere Lösung besser passt, empfehlen wir diese.
Können bestehende Akten übernommen werden?
Ja. Personen, Gesellschaften, Rollen und Dokumente werden strukturiert übernommen, damit die Historie erhalten bleibt.
Hilft das bei der SRO-Prüfung?
Ja. Ein durchgängiger Audit-Trail beantwortet die Fragen der Prüfung pro Akte, statt dass Unterlagen gesucht werden müssen.
GwG- und KYC-Prozesse digitalisieren
Für Treuhänder, Family Offices, Vermögensverwalter und seit 1. Oktober 2026 neu unterstellte Beratende, die ihre GwG-Pflichten heute in Tabellen und Mailordnern führen.