Compliance-Analyse für Vermögensverwalter und Family Offices
Aktualisiert: 2026-11
Unabhängige Vermögensverwalter und Family Offices stehen unter FINIG und Aufsicht durch eine Aufsichtsorganisation, unter dem GwG und seit Oktober 2026 unter dem Transparenzregister. Dazu kommen Datenschutz, Auslagerungen an IT-Dienstleister, KI-Werkzeuge und für EU-Gesellschaften DORA und die EU-AMLR. Unsere Analyse ordnet das nach Struktur und Kundschaft.
Seit dem Finanzinstitutsgesetz brauchen Vermögensverwalter in der Schweiz eine Bewilligung und unterstehen einer Aufsichtsorganisation. Die Anforderungen an Organisation, Risikomanagement und Dokumentation sind gestiegen, ohne dass die Teams grösser geworden wären. Single Family Offices sind unter Bedingungen ausgenommen, Multi Family Offices in der Regel nicht.
Viele Häuser arbeiten mit externen Dienstleistern für Portfolio-Management-Software, Reporting und IT. Diese Auslagerungen müssen geregelt sein, und Kunden aus der EU bringen zusätzliche Regeln mit.
Unser Ansatz für Ihre Branche
Struktur und Bewilligung
Wir ordnen Tätigkeiten und Kundschaft den Anforderungen aus FINIG, GwG und Aufsichtsorganisation zu.
Auslagerungen geregelt
Externe Dienstleister werden mit Verträgen, Datenstandorten und Exit-Möglichkeiten erfasst.
Kundendaten geschützt
Datenschutz, Berufsgeheimnis und Zugriffe werden für Portfolio- und Reportingsysteme geprüft.
EU-Bezüge eingeordnet
Für EU-Gesellschaften und EU-Kunden prüfen wir DORA, die EU-AMLR ab Juli 2027 und weitere Pflichten.
Warum Innopulse
- —Eigene Software für Family Offices und GwG-Prozesse.
- —Übersichten zu SRO, UBO-Schwellen und Fristen auf dieser Website.
- —Erfahrung mit regulierten Organisationen.
Übergeordnete Leistung: Compliance-Analyse
Vertiefende Insights
EU-AMLR ab Juli 2027: was das einheitliche Geldwäschereirecht für Schweizer Family Offices bedeutet
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Welche Daten im Family Office besonders schützenswert sind, was das revDSG bei Software-Auslagerung verlangt, wie Aufbewahrung und Löschung zusammengehen und was beim Exit zählt.
Passende Angebote
Compliance-Analyse für Unternehmen
Die Compliance-Analyse klärt in einem Durchgang, welche Regelwerke für Ihr Unternehmen gelten, von Datenschutz über AI Act, NIS2 und ISG bis zu Data Act, Barrierefreiheit und E-Rechnung. Für jedes Regelwerk erhalten Sie eine Begründung, für jede Lücke eine Bewertung nach Risiko und Frist und am Ende einen Massnahmenplan.
GwG- und KYC-Prozesse digitalisieren
Wir setzen die Sorgfaltspflichten nach GwG als digitalen Ablauf um: Onboarding mit Identifizierung und Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, Risikoeinstufung nach Ihrer Risikoanalyse, Screening, besondere Abklärungen, periodische Kontrollen und eine prüffähige Dokumentation. Technisch mit FLIORE oder einer anderen passenden Lösung, abgestimmt auf das Reglement Ihrer SRO oder AO.
Compliance-Management-System aufbauen
Ein Compliance-Management-System sorgt dafür, dass Pflichten nicht nur einmal erkannt, sondern dauerhaft erfüllt werden. Wir bauen es in der Grösse Ihres Unternehmens auf: Rollen, ein Pflichtenregister mit Verantwortlichen, wenige wirksame Kontrollen, Schulung und ein knappes Berichtswesen an die Leitung, angelehnt an ISO 37301.
Weitere Branchenlösungen
Compliance-Analyse für Arztpraxen und Gesundheitsdienstleister
Arztpraxen und Gesundheitsdienstleister bearbeiten besonders schützenswerte Daten und unterstehen dem Berufsgeheimnis. Unsere Compliance-Analyse prüft, ob Praxissoftware, Terminbuchung, E-Mail, Cloud-Dienste und KI-Werkzeuge diesen Anforderungen genügen, und ergänzt in Deutschland die IT-Sicherheitsrichtlinie der Kassenärztlichen Bundesvereinigung.
Compliance-Analyse für Treuhand und Steuerberatung
Treuhandbüros und Steuerberatungen sind von mehreren Neuerungen gleichzeitig betroffen: der GwG-Revision mit Pflichten für bestimmte Beratungstätigkeiten seit Oktober 2026, dem Transparenzregister, steigenden Anforderungen an Datenschutz und Cloud, KI in der Mandatsarbeit und E-Rechnungen für Mandanten in Deutschland. Unsere Analyse ordnet das für Ihr Büro.
Compliance-Analyse für Maschinen- und Anlagenbau
Für Maschinen- und Anlagenbauer verdichten sich die Produktregeln: Die Maschinenverordnung gilt ab dem 20. Januar 2027, der Cyber Resilience Act verlangt seit September 2026 Meldungen von Schwachstellen, der Data Act Datenzugang für vernetzte Maschinen, und die neue Produkthaftung erfasst Software. Dazu kann NIS2 das Unternehmen selbst treffen. Unsere Analyse ordnet alles nach Produkt und Frist.
AI-Act-Compliance für Banken & Finanzdienstleister
Banken setzen KI an regulatorisch heiklen Stellen ein — Kreditwürdigkeitsprüfung, Betrugserkennung, Kundeninteraktion. Mehrere davon sind nach dem EU AI Act hochrisikobehaftet. Wir klassifizieren Ihre KI-Systeme, stellen die Konformität her und verzahnen sie mit der bestehenden Finanzregulierung, statt eine parallele Compliance-Welt aufzubauen.
Häufige Fragen
Braucht ein Single Family Office eine FINIG-Bewilligung?
Single Family Offices, die nur für familiär verbundene Personen tätig sind, sind unter Bedingungen ausgenommen. Multi Family Offices brauchen in der Regel eine Bewilligung.
Was ändert die EU-AMLR für Schweizer Vermögensverwalter?
Sie gilt ab dem 10. Juli 2027 für Verpflichtete in der EU, also für EU-Gesellschaften Schweizer Gruppen, und beeinflusst die Erwartungen von Partnerbanken.
Müssen Auslagerungen an IT-Dienstleister gemeldet werden?
Wesentliche Auslagerungen müssen geregelt und dokumentiert sein; die konkreten Anforderungen ergeben sich aus FINIG und der Praxis Ihrer Aufsichtsorganisation.